美国劳工部的人工智能招聘框架为雇主提供了如何降低在就业决策中使用人工智能相关的法律风险的有用指导

2024 年 10 月 16 日，美国劳工部 (DOL) 发布了有关在就业中使用人工智能 (AI) 工具的综合指南。该指南题为“人工智能和工人福祉：开发商和雇主的原则和最佳实践”1^{（DOL AI 指南）以 DOL 2024 年 5 月的 AI 指南（“5 月指南”）为基础，并履行该机构根据拜登总统 2023 年 10 月的 AI 行政命令承担的义务。}2^{美国劳工部人工智能指南还遵循了该机构对就业和无障碍技术合作伙伴关系 (PEAT) 的人工智能和包容性招聘框架的认可，}3^{以及劳工部下属机构（例如平等就业机会委员会 (EEOC)）的出版物}4^{和联邦合同合规计划办公室 (OFCCP)。}5^{美国劳工部在其免责声明中明确表示，美国劳工部人工智能指南不具有约束力，并且不会取代、修改或指导任何法规、法规或政策的解释。}

然而，该出版物是美国劳工部迄今为止最全面的人工智能出版物，遵循该指南将帮助雇主在不违反现有平等就业机会和其他法律的情况下使用人工智能。

原则和最佳实践

DOL 人工智能指南通过提供雇主应遵循的最佳实践（Best Practices），扩展了 5 月份指南中包含的八项人工智能原则（Principles）。⁶可以遵循实施这些原则。

以工人赋权为中心

首先，通过确保“工人及其代表，特别是来自服务不足社区的工人及其代表”，了解并在设计、开发、测试、培训、雇主应定期整合员工的意见。通过将工人纳入从设计到使用的流程中，雇主可以平衡人工智能的好处与工人保护，并努力利用人工智能来提高工人的工作质量并促进企业成功。

合乎道德地发展人工智能

其次，为了以合乎道德的方式开发人工智能，雇主应该建立一个由道德标准、指南和内部审查流程组成的坚实基础，以帮助“确保人工智能和自动化系统……满足客户的安全、保障和值得信赖的标准”“工人和公众。”为此，雇主应做到以下几点：

• 对人工智能项目进行影响评估和独立审计并公布结果。
• 评估算法歧视的风险。
• 记录对工人工作质量和福祉的负面影响。
• 持续监控人工智能项目，并优先考虑对工具和涉及这些工具的就业决策的人类监督。
• 确保为审查和分析人工智能而创造的任何就业机会均符合国内和国际劳工标准。

建立人工智能治理和人类监督

第三，为了建立充分的人工智能治理和对人工智能工具进行适当的人类监督，雇主应做到以下几点：

• 建立授权的治理结构，将工人的意见纳入决策过程，以持续审查和评估影响工人的人工智能系统。
• 为广大员工提供有关人工智能系统的适当培训，包括提出问题的流程。
• 不能仅仅依靠人工智能和自动化系统或通过它们收集的信息来做出重大的就业决策。
• 识别并记录人工智能系统通知的重大雇佣决策类型，包括人性化考虑的程序以及对员工产生不利影响的决策的补救措施。 

确保人工智能使用的透明度

第四，为了确保人工智能使用的透明度，雇主应做到以下几点：

• 提前通知工人和代表并适当披露正在使用的人工智能系统。这些信息应该清晰易懂，明确告知员工将收集和存储有关他们的哪些数据以及这些数据将用于什么目的。
• 允许员工查看、质疑和提交其个人身份数据的更正，而不必担心遭到报复。

根据美国劳工部的说法，这种透明度将“促进更大的信任和工作保障，让工人做好有效使用人工智能的准备，并为工人提供意见以改进技术或纠正错误开辟渠道。”

保障劳动就业权益

第五，为确保人工智能工具不会干扰员工的劳动组织、导致员工工资减少或使员工的健康和安全面临风险，雇主应做到以下几点：

• 不使用人工智能工具来减少工资、休息时间或福利。
• 审核人工智能系统对具有受保护特征的个人的不同或不利影响，以遵守反歧视要求，包括根据要求提供合理的便利。 

使用人工智能赋能工人

第六，要利用人工智能赋能员工，雇主应做到以下几点：

• 在进行大规模推广之前，为员工创建人工智能试点计划以使用和测试工具，以确保这些工具能够协助和补充员工并提高工作质量。
• 不得使用人工智能工具对员工进行侵入性监控，尤其是在评估员工绩效时。
• 考虑如何在通过使用人工智能工具提高生产力和使工人受益之间取得平衡，例如通过增加工资、改善福利、增加培训、对收集和使用工人数据的公平补偿或在不损失工资的情况下减少工作时间。Ø

支持受人工智能影响的工人

第七，为了支持受人工智能影响的工人，雇主应采取以下措施：

• 对员工进行人工智能系统培训，以提高员工技能，而不是取代他们。
• 通过为工人提供培训、教育和专业发展机会，让他们学习如何使用和使用人工智能系统，努力为那些因人工智能而面临失业风险的人保留工作。 

确保负责任地使用工人数据

第八，为了确保负责任地使用工人数据，雇主应做到以下几点：

• 制定保护措施，保护员工数据免受内部和外部威胁，重点是降低员工的隐私风险。
• 确保人工智能工具具有“确保数据安全和保护的保障措施”。
• 避免收集不必要的数据。
• 不与企业外部共享数据。 

要点

美国劳工部强调，雇主应在人工智能的整个生命周期中，从设计到开发、测试、培训、部署和使用、监督和审计，充分利用这八项原则。此外，美国劳工部还澄清了这一点在其 DOL AI 指南中，其概述的八项原则和最佳实践无意成为“详尽清单”，并且如上所述，不具有约束力。然而，该文件提供了一个完整的“指导框架”，雇主可以在完善如何在就业决策中最好地使用人工智能时遵循。

建议

正在实施或考虑实施人工智能系统和程序的雇主应检查劳工部人工智能指南，以确保其系统和程序遵循原则和最佳实践中概述的目的和政策。雇主还应继续审查其他联邦机构（例如 EEOC 和 OFCCP（如果适用））以及州法律的要求，以确保其系统满足所有适当的法律要求。

脚注