bis发行临时最终规则，建立人工智能扩散框架|JD Supra

2025年1月13日，美国工商部工业与安全局（BIS）发布了临时最终规则（IFR），建立针对高级人工智能（AI）芯片（AI）芯片和模型权重的新出口控制。在促进美国AI技术领导力的同时，防止与AI相关的国家安全风险。该框架是一项量身定制的战略计划，旨在调节先进的AI模型的传播并防止恶意演员的访问权限。它使安全有负责任的外国实体和目的地能够利用领先的美国AI模型和强大的IC群集他们的训练需要。不遵守已建立的安全和保障协议的实体将不获得访问权限。

IFR研究了三个主要更新：

（1）ag根据出口控制分类编号（ECCN）分类的高级AI芯片的LOBAL许可证要求3A090.A，4A090.A和相关.Z项目；

（2）符合严格保障措施的低风险目的地和交易的许可例外；和

（3）针对所有其他目的地的分层框架，包括特定于国家 /地区的分配和扩展的数据中心验证的最终用户（VEU）授权，以简化对高级技术的安全访问。

高级计算集成电路的全球许可证要求

IFR对根据ECCNS 3A090.A，4A090.A的高级IC提出了通用许可证要求，并在新的§742.6（a）（6）（iii）（iii）（a）中列出的相关.z项目出口管理条例（EAR）。

IFR引入了新的许可证例外（IE。，人工智能授权（AIA），高级计算机制造（ACM）和低处理绩效（LPP）专门促进与第5至第740页的低风险国家的贸易，作为人工智能授权国家 /地区（第1组国家）。由于其强大的出口控制措施，技术生态系统以及与美国负责使用高级AI的政策，这些国家被认为是低风险的。如下所述，只要满足某些标准，其他国家也可以使用两个新的许可例外。

下面说明了高级AI芯片和高级AI模型的模型权重的美国出口控制框架。如下图中概述了，高级AI模型的模型权重比先进的AI芯片更严格控制：

（单击查看图表）

其他目的地的分层框架

对于涵盖全球所有国家 /地区第1组或第3组中未明确列出的所有国家的第2组国家，IFR建立了一个分层的出口控制框架。

1. 数量有限的简化许可例外

如上图中所示，涉及少量高级IC的交易，每年最多每年26,900,000 TPP，可能有资格获得LPP许可证例外规定的第740.29条。该例外旨在促进低风险交易，涉及计算功率不足用于训练前沿AI模型。LPP例外下的出口需要事先通知，并遵守严格的合规措施。这些规定确保此类交易支持非敏感的应用程序，并且不为前沿AI功能的发展做出贡献。

2. 国家分配下的较大量的许可证

对于涉及大量高级IC的交易，出口商必须获得受国家特定分配管辖的许可。这些分配从2025年到2027年生效，对允许各国的出口量设定了限制。通过限制访问，此措施旨在减轻转移风险，同时仍可以开发不接近边境水平的高级AI模型。

3. 数据中心验证的最终用户程序（VEU）程序

为了鼓励负责任的贸易，IFR扩大了数据中心经过验证的最终用户（VEU）程序，分叉分为两个授权：

1. 1. 环球活动（UVEU）：可用于美国以及某些盟友和合作伙伴国家实体；和
   2. 国家维斯（NVEU）：可用于总部位于武器外部国家外部的实体。

4. 非VEU最终用户的默认分配

对于不符合VEU计划资格标准的实体，IFR施加了统一的默认国家 /地区分配高级IC。这些分配限制了对先进技术的访问，同时鼓励了VEU计划的合规性和未来资格。所有向非电动汽车最终用户的出口依靠这些分配，进一步限制了滥用的可能性。

AI模型权重的新控件

IFR还建立了对任何关闭体重AI模型的出口，再出口和国内转移的全球许可要求（IE。，具有未发布权重的模型），用于在10字训练或更多计算操作的高级AI模型。这些高级AI模型的模型权重按ECCN 4E091进行了分类，并控制了区域稳定性（RS）。除了在新的742.6（B中建立的第5部分补充剂第740号补品）（a）列出的第5部分补充剂第5部分（a）中列出的第5部分（a）列出的所有目的地以外，根据本RS控制控制的项目的许可申请将审查所有其他目的地的拒绝申请。）（14）耳朵。第740部分补充款第（a）款中列出的目的地的许可申请将根据批准的推定进行审查。具体而言，新的ECCN 4E091涵盖了经过10¶或更多操作培训的高级AI模型的参数。

• 参数定义为在训练期间学到的任何值（例如，网络权重，偏见等）。
• 操作定义为任何随后的培训，例如对预训练的模型进行微调，但不包括输入培训数据的收集和策展。

新ECCN 4E091可用的唯一许可例外是新创建的许可证例外AIA，在740.27中。许可证例外AIA可用于符合特定标准的合格出口，例如确保最终的收货人总部位于1组国家 /地区。但是，如果由于不合格的最终使用或最终用户条件而无法使用AIA许可证例外，则必须提交许可申请。此类申请将根据批准的推定进行审查。

关于AI模型权重的FDPR

IFR针对根据ECCN 4E091分类的AI模型权重制定了根据§734.9（L）的新外国直接产品规则（FDPR）。该规则将耳朵管辖区扩展到使用或合并美国技术或设备（例如服务器，芯片等）开发的外国生产的模型权重，无论该模型是什么模型，无论该模型是什么模型，无论是在特定ECCN中（例如3A090，4A090）分类的。权重进一步训练在国外，例如通过微调或量化。FDPR旨在减轻滥用的风险，因为获得模型的权重可以使恶意行为者能够推动军事最终用途，开发大规模杀伤性武器，进行网络攻击或遭受侵犯人权权利。此FDPR的许可要求与ECCN 4E091的许可证要求，并取决于EAR第7​​44部分中概述的最终用途和最终用户标准。

IFR更​​新高级计算FDPR和许可异常许可证通知高级计算（NAC）和高级计算授权（ACA）

IFR还修改了对高级计算项目的现有限制的范围。具体而言，IFR通过将其目的地范围扩展到全球。（d：1，d：4和d：5）并排除某些组（a：5和a：6）。现在，如果知道它们注定要用于全球任何位置或将被纳入非EAR99项目（例如零件），则外国生产的物品应遵守规则。组件，计算机，或设备，无论目的地如何。这种变化扩大了对高级计算项目的控件的应用，以增强其全球监管范围。

IFR修订了许可异常通知了高级计算（NAC）和高级计算授权（ACA），用于根据ECCNS 3A090分类的项目（3A090.C），4A090和对应.Z项目。许可例外NAC现在授权这些物品的出口和再出口向澳门，国家组5：5，以及总部位于这些地点的最终父母的实体，只要它们符合所有适用的标准和限制。另一方面，许可证例外ACA允许出口，再出口和国内转移这些物品到全球任何目的地，不包括澳门，国家组D：5：5：5：5：5：5：5：5：5：5：5：5：5：5：5：5：5那些位置。设计或销售用于数据中心并符合ECCN 3A090的参数的项目均排除在两个例外。

影响

1月13日的IFR代表了一个重大更新，对先进的AI技术提出了更严格的要求，同时提供了有针对性的例外，以支持与低风险国家的贸易。重要的是，直到2025年5月15日和某些段落，出口商，重新删除和转移器不需要遵守本规则中所做的更改（IE。，第14-15段和第18段。10至第748部分）的合规性日期为2026年1月15日。

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