在拜登政府的赌博中，以冻结中国的人工智能未来

当商务部长吉娜·雷蒙多（Gina Raimondo）打电话zoom坐在他的餐桌旁，穿着一件T恤，问他是否想成为Biden Administration的顶级出口控制官员。埃斯特维斯回忆说，您将不得不为此卖给我。

那是2021年，新泽西州直言不讳的人认为他终于抛弃了公共服务。在五角大楼工作了三十多年后，他离开并从事咨询工作。他不确定是否准备回去。

他是否有机会帮助监督政府向国会寻求的半导体资助数万美元的半导体资金？我回忆说，我来自国防部。500亿美元的钱还可以，但这并不多。Estevez屈服并取得了工作。

到2022年春天，埃斯特维斯（Estevez）被宣誓就职时行业和安全行业秘书，他为他完成了工作。他所接受的角色将是美国第一个认真努力与面对面的中心地缘政治风险人工智能。在几年之内，该项目将重塑世界上两个最大大国之间的关系，并改变几代人可能是最后果的技术之一。

埃斯特斯说，在加入商务部后不久，他开始听取白宫官员的消息。一个早晨，早餐，塔伦·查布拉（Tarun Chhabra）和杰森·马西尼（Jason Matheny），在技术和国家安全方面工作的两个关键人物告诉Estevez他们正在计划大事，他们将需要他的帮助。

在接下来的六个月中，美国政府彻底改变了其与中国竞争的战略，现在被广泛认为是美国最重要的技术竞争对手。多年来，美国官员一直在试图将中国在半导体中落后一两代，这是现代技术的基础，从智能手机到AI，为一切驱动了一切。但是现在，作为国家安全顾问杰克·沙利文宣布那9月，我们必须保持尽可能大的铅。

2022年10月7日，拜登政府宣布扫描一组出口控件旨在将中国从用于培训强大的AI模型的最先进的芯片中切断，以及中国需要升级自己落后的芯片制造行业的专业工具。正式，这些控件旨在促进中国的军事现代化和茎侵犯人权受监视技术的推动力。但是，随着观察家消化了数十页技术规格和法律案例，很明显，新政策的含义更加巨大。

实际上，美国正在提供目标打击，该打击将在整个中国经济中蔓延，从而影响了依靠计算密集型机器学习的每个行业和科学领域的研发。是的，在任何尖端的AI或高性能计算都具有未来派武器的诺言，但也可以治愈疾病并为气候变化进行建模，这可能会破坏中国。纽约时报作家称为这是一项经济战争的宣言。

不管是战争，拜登政府都在赌注押注，即美国可以利用其杠杆作用来阻止中国退缩，而在宽恕美国出口中的损失和双边关系的附带损害方面是值得的。一方面，这是一场赌博，它依赖于几十年前在华盛顿建立的想法。自冷战以来，美国政策制定者一直在使用技术限制来阻碍中国的军事现代化，并惩罚该国侵犯人权的国家。导弹和监视技术的最新进步加强了这种逻辑。但是在拜登政府任职的几个人说，一个更新颖的关注也是大赌注的背后。

主要官员认为，AI正在接近一个拐点或几个可能带来一个国家的军事和经济优势的拐点。一些人认为，自我完善的系统或所谓的人工通用智能可能只是在技术范围之内。中国首先达到这些阈值的风险太大了，无法忽略。

拜登政府如何选择响应的说明是基于对十多名美国官员和政策专家的访谈，其中一些人在匿名的情况下进行了讨论内部政府审议的情况。

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当拜登政府介绍其变革性政策时，它并没有从头开始。在他的第一任期中，唐纳德·特朗普总统还瞄准了包括半导体公司在内的中国技术，这是遏制该国技术崛起和全球影响力的更广泛努力的一部分。

2019年，商务部额外中国的IT巨头华为符合其实体清单，除非获得特殊许可证，否则有效地将其与包括芯片在内的美国供应链（包括芯片）切断。官员们指控华为违反了美国对伊朗的制裁是合理的。但是专家们认为，他们也试图更普遍地破坏公司，担心华为在世界各地5G无线基础设施的出口可能会使中国的间谍和破坏者一臂之力。

然后，特朗普政府这次翻了一番，这次是通过一项名为“外国生产的直接产品规则”的晦涩的法律规定。FDPR最初旨在确保通过美国创新和技术制造的货物（例如导弹或飞机零件）也不会卖给武器系统，即使这些系统也建立了这些系统。2020年，特朗普政府将这种长臂工具转变为华为，明确针对该公司的努力，以获取美国软件和技术开发或生产的高级半导体，作为商务秘书威尔伯·罗斯（Wilbur Ross）说当时。

虽然FDPR以前曾被用来执行多边武器控制措施，但针对美国技术不敏感的商品，与任何与任何AI无关的美国技术都不敏感的项目，这与任何AI无关，”前奥巴马政府主管部门控制官员凯文·沃尔夫（Kevin Wolf）说。

沃尔夫补充说，每个人都认为这将是这种非常新颖的域外控制的终结。相反，美国政府发现FDPR无法抗拒。后来，它将在2022年入侵乌克兰之后将其转移到俄罗斯上，并最终将其运用以限制中国的高功率计算。Estevez说，显然我们开始像糖果一样使用它。肯定威胁要使用它，如果不实际使用它。

在第一个特朗普政府中，美国添加了中国芯片制造商的半导体制造商国际公司（SMIC）晋升为实体名单，并对另一家中国半导体公司Fujian Jinhua提出了刑事指控（后来法官后来发现这无罪）。它还与荷兰（芯片制造工具巨头ASML的所在地）合作，以限制特别尖端的半导体设备的出口。在美国和中国之间的关系恶化，所有这些举动在某种程度上都是正常业务的一部分。他们不需要对高级AI的愿景来在华盛顿有意义，在那里，对军事现代化，滥用权利和公平市场的传统担忧足以证明针对中国技术的有针对性的努力。

革命技术

拜登（Biden）在2021年上任时，他的政策团队的一些成员带来了一种新颖的焦虑：AI系统可能会变得如此有能力，以至于他们将增强国家权力，使竞争对手和经济体处于极大的劣势。

在2019年初，您必须有点怪胎才能听说Openai的早期的GPT模型，玛西尼（Matheny）的一位来自白宫的早期早餐伙伴之一是安全与新兴技术中心的创始主任。从本质上讲，CSET由乔治敦大学内的一个智囊团，由Open Pharnthropy的5500万美元赠款推出，该团体与有效的利他主义运动一致，该运动资助了资金解决问题从高级人工智能到全球健康的潜在风险。AI和其他新兴技术将为社会带来深远的收益，但它们也将引入新的风险，'Matheny说在中心发射。

不久之后，CSET学者就没有将中国在AI发展中的增长为美国国家安全风险。这些学者包括其他白宫早餐伙伴Tarun Chhabra以及未来的拜登政府官员Saif Khan和Ben Buchanan，他们都在CSET学习了技术和国家安全。

Chhabra合着报告于2020年2月发布，建议美国和关键盟友协调他们将向中国出口领先的AI筹码的条款，并为AI的民主方式伪造。纸主张对芯片制造设备进行控制，以确保中国仍然依赖民主国家的最先进的筹码。确定将计算能力作为一个关键输入，允许各国发展AI，并警告说，美国可能已经用完了，直到它不再无法限制中国的访问权限。国家人工智能委员会国家安全委员会，由国会创建的研究小组，包括Matheny，也包括称为用于与盟友对高级半导体制造设备进行协调的出口控件。

Chhabra，Matheny，Khan和Buchanan具有不同背景的四位专家，他们在CSET上越过小路，都将继续在Biden White House制定AI政策。到达那里后，他们和其他人，包括国务院官员克里斯·麦奎尔（Chris McGuire），他曾在最终的AI委员会报告中工作，旨在从事他们的想法运作。一位前官员回忆说，他们将高级碎屑设备置于中国手之外的工作早在过渡时就开始了。理论是，守门工具将确保没有中文版本的NVIDIA，并防止像Smic这样的中国公司建立尖端工厂。正如可汗所提倡的那样，这将使中国人工智能开发人员依赖美国供应商。

然而，随着拜登（Biden）团队在2021年组装，其野心更加广泛。限制中国的碎屑能力将阻止其独立建立计算能力，但中国开发人员仍然可以简单地从美国公司购买最好的筹码。当AI的亲密观察者辩论大型语言模型的潜力时，没有人知道将来可能会有大量当时最强大的芯片的可能性。一些官员认为，使中国依赖美国的用品将不再足够。他们认为，现在是时候建立整个政府的支持，以切断筹码自己。

前官员回忆说，这是出于不同风险的组合。有人说，人工通用情报的想法明确地在他们的脑海中。（尽管没有普遍接受的AGI定义，但该术语通常是指在所有智力领域中优于人类的AI系统。）其他人说，他们更关心特定的AI能力，无论是否已经设想过增压宣传，自动化的网络黑客黑客，合成生物植物或尚未供应接受Eseseen。其他人说，他们的担心甚至与AI没有直接关系，指的是报告一家中国公司可能已经使用美国软件开发了芯片，从而为人民解放部队开发了超级计算机的超级计算机提供了动力。有人认为，这些赌注特别高，因为强大的AI系统可能被用来开发更有能力的AI系统，使一个国家的领导者更加复杂，而不仅会逐渐抛弃竞争对手，而且使竞争对手落后，而且在过去的范式中陷入困境。如果其中一些恐惧听起来含糊或遥不可及，那是因为它们是。然而，决策者面临不确定性，被迫采取行动，在这里，不确定性本身是引起警报的原因。

官员们提出的处方应应对这一挑战，以限制中国独立访问计算能力的广泛努力，将需要在整个联邦政府中获得买入，包括几位内阁秘书和总统本人。

执行

起初并不是每个人都在船上。白宫团队已经确定了要求采取行动的风险，但也会有成本。Nvidia是美国科技皇冠上的珠宝之一，将禁止将其一些最有利可图的产品出售给巨大的增长市场。芯片制造设备的生产商，例如应用材料和LAM研究，将失去将其先进产品出售给中国工厂的能力。专家认为，中国可能最终仍会成功发展自己的独立半导体生态系统，而削减该国可以激励世界各地的演员建立无美国供应链，以避免未来的破坏。

白宫前官员说，他们强烈努力了解潜在的反击。中国政府对这一举动的反应显然是负面的，但是没人能知道它会采取什么形式。北京目标是像苹果这样的标志性美国公司吗？切断关键矿物质？如果中国报复了辛苦，华盛顿将有哪些选择？

然后是细节。该政策将如何区分真正带来风险的设备，而公司仍应能够出售产品？埃斯特维斯（Estevez）说，他还记得白宫推动了对更多物品的限制，而负责促进经济增长的商业部门寻求一种更量身定制的方法。``试图阻止中国是一个愚蠢的事。告诉《华尔街日报》在拜登（Biden）的术语结束时，将出口控制权描述为中国的速度颠簸。

然而，政府不断向前耕种。几位前官员特别认为Chhabra的官僚技能和决心是使ChIP策略实现的核心。Chhabra说，美国技术不应使对手能够建立反对美军，战略资产和关键基础设施的AI能力。强大的出口控制对于美国的国家安全和人工智能主导地位至关重要。

对于一群具有大胆的新愿景来加入政府的学者来说，这并不罕见，但要迅速采取行动的想法要远不及。埃斯特维斯说，塔伦一直在争论，但朝着同一方向移动并不是问题。至少在这组员工中，核心争议不是他们应该试图限制中国的核心争端，而是在是否要限制广泛的限制与针对性的措施如何为行业增强灵活性。

找到平衡一直是一个移动的目标。在2022年10月的第一轮控制之后，拜登政府决定需要进一步收紧限制。官员们已经禁止NVIDIA向中国出售其最佳的AI培训芯片，但随后，该公司开发了一种新的，特定的中国筹码，其能力将其推向现有规则的限制。2023年10月和2024年12月，拜登政府拧紧控件在芯片和芯片制造设备上都可以插入被认为是无意的漏洞。

但是，为了制造这种棍子，拜登政府首先需要日本和荷兰的帮助。将高级芯片远离中国市场是一项相对离散的任务，仅针对几种产品。另一方面，破坏了中国为建立自己的尖端筹码的努力，这是一项跨国公司的努力。这是因为半导体制造依赖于世界各地的精确机制和软件，尤其是来自荷兰公司ASML和日本公司（例如Tokyo Electron）的关键投入。如果美国禁止其设备供应商出售给中国，但日本和荷兰一直在销售，美国企业将失去收入，中国仍然能够升级其国内制造业。

拜登政府一开始就寻求日本和荷兰的合作，但没有快速达成共识。因此，白宫决定独自去，并在盟军签署之前宣布了2022年的控制权，完全知道这一举动会伤害美国公司。拜登政府随后不得不说服东京和阿姆斯特丹加入这项努力值得失去一些出口并冒着中国报复的风险。他说，在国防部几十年后，埃斯特维斯（Estevez）非常意识到，AI代表了战争的未来。无论是否出现AI拐点，他都知道军事规划师仍然宁愿面对一个落后于技术的中国对手。这个想法似乎也带有盟军官员的体重。埃斯特维斯说：``给荷兰人和日本人的销售投入是：人工智能是未来。”他们买了。

一种或另一种方式，说服力奏效。2023年1月，日本和荷兰国家安全官员加入了沙利文（Sullivan）的布莱尔大厦（Blair House），布莱尔大厦（Blair House）是访问白宫对面的贵宾的传统访客宿舍，签署了一项协议，以对出售给中国的芯片制造设备进行平行出口控制。

后果

今天，Chhabra在Anthropic工作，Anthropic是美国资金最丰富的AI初创公司之一。布坎南是约翰·霍普金斯大学的教授。汗（Khan）是进步研究所（Institute for Progress）的研究所，这是一个专注于创新的智囊团。Matheny于2022年离开政府成为兰德（Rand）的总裁兼首席执行官，兰德（Rand）是一个传奇的研究组织，经常为政府客户提供服务。它们以各种方式仍在研究AI，计算和国家安全。当特朗普政府朝着看似冲突的方向拉动该国时，他们重新看着。

一方面，大多数半导体控制拜登团队颁布的人仍然存在。今年早些时候，特朗普甚至对另一名名为H20的NVIDIA芯片施加了限制，事实证明，该芯片对某些类型的AI开发任务有用。几位拜登官员说，如果他们有更多的时间上班，他们也将从H20砍掉中国。

但是，据报道，NVIDIA首席执行官詹森·黄（Jensen Huang）开始游说特朗普之后，白宫突然扭转了路线。特朗普表示，在法律上有疑问的举动中，他将授权NVIDIA向中国出售H20，以换取收入的份额。

布坎南说，此举破坏了共和党人和民主党人都同意的事情是国家安全的关键优先事项。他说：'他说，当这些芯片比以往任何时候都重要时，在中国AI芯片控制方面的有效两党课程是单方面投降的。”

但是，特朗普对情况的描述非常不同。H20已过时。您知道，这是其中之一，但仍然有一个市场，”他在周一的新闻发布会上说。因此，我们谈判了一些交易。