解析美国专利商标局关于AI发明适格性指南的更新

尽管新的指导文件令人称赞地清晰和详细，并且旨在鼓励创新，但仍存在一些挑战。

2023年7月17日，美国专利商标局（USPTO）发布了一项2024年专利主题适格性指南更新包括人工智能（AI）在内的中小企业(SME)，此更新补充了美国专利商标局(USPTO)的指导。2024年2月发布关于专利发明人身份和人工智能辅助发明。这两份文件均根据“安全、可靠且值得信赖的人工智能开发和使用”的行政命令（编号14110，2023年10月30日）制定。该命令指示美国专利商标局“促进创新并澄清与人工智能和知识产权相关的问题”。

7月指导更新提供了美国专利商标局（USPTO）关于中小企业的分析概览。它解释了最高法院的两部分框架，称为“爱丽丝/玛约“测试”，然后讨论了这个测试如何应用于人工智能发明。 The爱丽丝/梅奥测试首先询问，一项主张是否涉及自然法则、自然现象或抽象概念：所谓的“专利不合格的类别”的司法例外。如果对第一个问题的回答是“是”，那么第二步的调查将考虑是否存在创新性概念，即该主张描述了额外要素，这些要素实质上超出了司法例外的内容。

指导文件指出，对于AI发明而言，这种分析可能具有挑战性，因为它们可能会在第一步中被归类为不具资格的抽象概念，例如数学概念、组织人类活动的方法或思维过程。它提供了许多示例，包括假设案例和最近联邦巡回法院案件中的实际案例，以说明如何将两步Alice/Mayo测试应用于涉及抽象思想的发明。此外，还引导读者参考美国专利商标局开发的三个新的中小企业假设案例（47-49），这些案例展示了针对直接指向或包含抽象概念的权利要求的典型分析。

美国专利商标局指南的积极方面

关于中小企业和人工智能的新指导意见具有一些非常积极的特点：它提供了在新兴技术和创新方面的清晰性、一致性和鼓励。就清晰性而言，该指导为区分仅仅是复述抽象概念（因而不具备专利资格）与将抽象概念融入实际应用的声明提供了有用的说明。尽管该指导意见本身不具有法律效力，但关于如何应用的讨论爱丽丝/玛ヨ（注：日语中的" Mayo"发音类似于"玛ヨ"，但通常会直接使用罗马字表示，即"Alice/Mayo"。如果需要更自然的中文表达，请具体说明。）根据要求只输出翻译结果且没有实际内容需要翻译的情况下，保持原样： Alice/Mayo对涉及抽象概念的主张的测试基于最近的相关联邦巡回法院案例中的例子。此外，它包含三个新的、假设的、高度详细的关于涉及人工智能发明的专利主张的例子（示例47-49），这尤其有帮助。这些例子精心设计以展示如何根据多步骤的显著性问题分析不同涉及抽象概念的主张。爱丽丝/玛ヨ（注意："玛ヨ"可能是日语名字或特定缩写，在没有更多上下文的情况下，保持原样）test.

指导更新的另一个优点是它与美国专利商标局（USPTO）先前关于小实体（SME）的指导意见的一致性。虽然从某种意义上说，它是针对新兴的人工智能技术进行的“更新”，但它旨在与USPTO于2019年发布的先前关于SME的指导保持一致，并且该指导已于2020年纳入MPEP中。新的内容是应用于现有SME分析中的专利权利要求中所述的技术类型。

第三，本指南文件表明，美国专利商标局根据行政命令，鼓励人工智能领域的创新。该指南强调将AI集成到实际应用中以确保专利资格的重要性，并旨在加速AI创新而不加以限制，特别是在AI背景下保证一致性和增加明确性。

美国专利商标局指南的负面方面

尽管新的指导方针有许多积极的特点，但也存在一些缺点。通过这份文件，美国专利商标局（USPTO）试图提供清晰、一致的指导，同时考虑到复杂性和细微差别。一些利益相关者可能会发现该指导过于复杂而难以应用，特别是在将抽象概念融入实际应用方面。其次，关于什么是“实际应用”的构成可能缺乏足够的明确性。如果解释得过于宽泛，则可能导致专利适格性决定的一致性问题。另一个担忧是，该指导方针可能更适合某些人工智能技术而非其他技术，因此在不同的人工智能技术之间一致地应用指导方针可能会很困难。这里可能需要进一步澄清。

企业专利法律顾问的一些观点和行动要点

在起草人工智能发明的专利权利要求时，一条关键的实际建议是：主张与人工智能相关的特定技术进步和实际应用。正如指导文件所指出的，人工智能发明有被归类为抽象概念的风险，而这是三个司法例外之一，不受专利保护。因此，任何指向抽象概念的专利权利要求也必须包含超出抽象概念本身的附加要素。如指导文件所述，“一个将司法例外整合到异常的实际应用中的主张，在使用、依赖或利用该司法异常的方式上对异常施加了有意义的限制，使该主张不仅仅是一个旨在垄断或预设司法异常的起草努力。”这意味着专利权利要求应强调人工智能的具体技术进步和实际应用。例如，权利要求应该超越常规的数据处理以展示显著的额外解决方案活动。

除了战略主张的起草外，从业人员还应监控专利审判和上诉委员会（PTAB）以及法院如何解释和应用更新后的指导原则于与AI相关案件中。他们还应通过参与公开评论的机会，及时了解有关反馈和可能对指导原则进行的调整。涉及AI的中小企业指导意见的评论期最近又延长了一个月并且将于2024年10月16日关闭。最后，专利专业人士应投资于培训以有效理解和应用新的指导方针。他们还应开发内部资源和检查表以确保符合更新的资格标准。

主动出击

美国专利商标局（USPTO）于7月对中小企业和人工智能发明的指导更新体现了在AI领域平衡创新与专利保护的重要努力。虽然新的指南文件令人赞赏地清晰且详细，并旨在鼓励创新，但仍存在一些挑战。例如，尚不清楚如何确保其一致应用。内部专利法律顾问应积极适应这些变化，以最大化在不断发展的AI领域的专利获取潜力。

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作者: 3d_generator
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